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投资者爆料与越大投资发期货开户流程生配资纠纷 称300万本金恐“打水漂”

时间:2018-10-09 21:19来源:京城股票配资 作者:京城 点击:
A股市场震荡行情下,虽然配资公司的生意比以前冷清了很多,但仍有投资者通过配资“炒股”。因此,钱程策略纠纷事件时有发生。 日前,有投资者向《证券日报》记者爆料,其通过与配资公司签订协议进行配资交易,却可能迎来血本无归的结局,原因是投入的配资
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A股市场震荡行情下,虽然配资公司的生意比以前冷清了很多,但仍有投资者通过配资“炒股”。因此,钱程策略纠纷事件时有发生

日前,有投资者向《证券日报》记者爆料,其通过与配资公司签订协议进行配资交易,却可能迎来血本无归的结局,原因是投入的配资本金被配资公司强行冻结。

徐辉(化名)经朋友介绍结识了做配资业务的宋某,双方(徐辉与配资公司)签订协议约定,徐辉以自有资金500万元打入配资公司指定的账户,按照协议进行2倍杠杆配资;经过10个月左右的股票交易,在剩余投资本金还剩300多万元的情况下,配资公司突然将账户冻结,且初期未给出相应的理由。

这则配资纠纷事件转眼已经过了两个多月,但时至今日,徐辉投入的本金仍未索回。无奈之下,徐辉只能寄希望于法律。目前,徐辉已准备好相应的证据,找到律师向法院起诉这家配资公司——北京越大投资管理有限公司(以下简称越大投资)。

中国期货业协会法律顾问于学会告诉《证券日报》记者,从目前的监管条例来看,股票期货配资并不在证券和期货监管范畴内,只能算是民间借贷行为。但如果涉及证券公司或期货公司暗中配合配资公司利用分仓软件设立子账户系统开展“类伞形信托配资业务”可能就会触及监管红线,因为监管层明确要求金融机构不得与配资公司进行业务合作。对于投资者来说,配资提升了交易风险,并不提倡这种交易行为;就这起配资纠纷事件来说,能否得到法律的支持,关键在于协议本身是否合法。

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资金账户被冻结

徐辉向《证券日报》记者说起这件事情的由来,仍然显得非常气愤,毕竟真金白银投入的500多万元(编者注:后来回撤到300万元)投资本金,目前很有可能“打水漂”。

“其实我们不是跟越大投资直接签的协议,而是跟它的代理商签的协议。”徐辉告诉记者,当时认识这位宋某(代理商)也是通过朋友介绍的,且给出的个人信用非常高,因此才轻信了对方的承诺,进行了配资行为。

据悉,这位宋某是越大投资在深圳市的二级代理商,宋某通过开发有配资需要的投资者,为越大投资代理配资业务,一般都是运用越大投资提供的股票账户进行操作。在越大投资提供的钱程策略账户中,所配置的资金一般都是按照1:2到1:4等不同杠杆的比例进行的。投资者把劣后配资本金打到宋某指定账户后,宋某立即将劣后资金转至越大投资指定的银行收款账户,待双方资金到账后,越大投资只将交易权限给到投资者,但风控权限和资金划拨权限仍掌握在自己手里。

“我们在去年9月份的时候按照合同约定打入了500万元劣后本金,中国金融期货交易所,一开始配资公司给我们推荐4倍杠杆的配资方案,但是考虑4倍杠杆风险过大最终选择了比较保守的2倍杠杆方案。期间交易股票有10个月左右,去年底和今年上半年行情还好,但是下半年行情实在不好做,所以仓位也保持在较低水平”。徐辉说,直到两个多月前,账户突然被冻结了,无法进行交易,更别提划拨资金了。初期,他找到代理商询问原因,代理商回答说是配资公司将账户冻结了,至于原因当时没有说清楚。

徐辉表示,在多次追问下,代理商才将原委和盘托出。原来一直以为自己操作的账户只是越大投资提供的子账户之一,还有其他投资者在同时期操作很多其他的子账户。今年6月底,由于当时A股市场波动剧烈,其中一个周姓客户的交易子账户为1000万元劣后本金配4000万元优先资金,操作“爆仓”了,亏损超出了劣后自有本金,且优先资金也损失了一部分。由此,越大投资将该代理商其它几个子账户全部冻结了。据徐辉从代理商那里了解到,其中一个50万元本金3倍杠杆配150万元优先资金的客户也出现了类似的情况,账户突然被冻结不能正常交易,交易期间不仅没有赚到钱,里面剩余的30多万元本金也拿不回来。目前该客户也在寻求法律援助,希望通过法律途径要回自己的剩余本金。

对于这种说法,徐辉表示不能接受。“我们和其他投资者的账户都是单独操作并没有爆仓,出现问题的是周姓子账户,没有理由将我们的账户一起冻结,而且这部分的资金跟周姓子账户又没有任何关系。”

《证券日报》记者随后找到了越大投资的一位高层管理人员,他表示,公司签署的合同是与代理商签的,至于代理商跟下面子账户与投资者的协议情况一概不知也不管。在这种情况下,公司也不能够完全肯定这些子账户是由多个不同的投资者操作,还是由代理商控制下的同一个人操作;这也是将全部账户进行冻结的主要原因。

据悉,代理商也向徐辉出示了他与越大投资实际控制人宋某的业务微信聊天记录。聊天记录显示,周姓客户一开始是想用1亿元的劣后资金配4亿元的优先资金,由于当时越大投资的资金额度一时没调配过来,就先用1000万元劣后资金配置4000万元的优先资金。整个过程他只作为代理居间角色,由于单笔配资金额较大,配资期初就由越大投资对周姓客户后续将要买入的那些股票进行提前审票,并且也提供了交易子账户让客户交易。无论从沟通流程或者是从实质情况来看,也说明越大投资作为实际的风控主体已经充分了解并认可了周姓客户配4倍杠杆进行股票交易的潜在风险。代理商本人只是正常赚取息差,与越大投资之间也没有签署任何针对周姓客户的相关借款或担保合同,不可能也没有义务对周姓客户的爆仓损失承担无限连带责任,越大投资更没有理由冻结其他投资者子账户的资金,并以此作为借口冻结其他投资者的本金。

这位宋姓代理商表示,他为了维护自身和其他投资者的合法权益,也已经将其过去与越大投资所有的业务往来、银行流水和微信聊天记录去做了司法公证,以免越大投资“张冠李戴,歪曲事实”。

投资者质疑

投资盈利被做“做手脚”

事实上,在账户被冻结之后,徐辉在长达两个多月的交涉中,逐渐发现账户资金在卖出交易过程中时常会有被扣款的情况。“刚开始我以为利息和手续费的扣款,但通过协议中的规定换算,扣款资金明显不对。”徐辉说,两个月前通过交易资金流水记录才发现有一次操作卖出股票交易总金额为128万元,但待到盘终资金划拨的时候就变成了111.5万元,其中的16万多元不翼而飞。

徐辉向《证券日报》记者表示,后来在账户资金流水中发现,每次股票卖出时若该只股票亏损则大部分交易记录显示资金流水正常,若该只股票有盈利时则都会被不同程度比例的扣款。徐辉称,越大投资有可能在投资者日常交易过程账户上“做手脚”,在利用投资者面对日常股票行情波动、投资组合净值随时变化没法对单只股票逐一精确计算,以及复盘监控的特点,对投资者账户里的资金进行悄无声息的“恶意扣款”。

(责任编辑:刘小晚)
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